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审核的策划与准备是HSE管理体系审核必不可少的重要阶段，认证机构在接受了受审核方的认证申请后，为了保证审核工作的有效性，必须认真做好审核前的策划和准备工作。事实证明，审核的策划和准备越充分，就越能保证审核工作的具体实施。
审核的策划和准备包括：确定审核范围、组成审核组、制定审核计划、准备审核工作文件等活动。
HSE管理体系认证审核的策划与准备——确定审核范围（2）
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审核范围是指受审核的HSE管理体系所覆盖的活动、产品和服务的范围。确定审核范围实质上是界定受审核方HSE作出持续改进及遵守相关法律、法规、标准和其他要求的承诺和HSE管理体系实施运行的责任范围，它有助于明确审核的内容和界限。因此，正确合理地界定受审核方的审核范围对认证机构、审核员、受审核方、委托方以及相关方都是极其重要的问题，也是HSE管理体系认证的重要内容，在认证过程中，从申请和申请的受理、合同评审、确定审核组的成员和规模、制定审核计划、实施认证到认证证书的表达无不涉及审核范围。
1．确定审核范围的目的
确定审核范围的目的表现在以下几具方面：
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组建审核组是审核策划和准备的主要工作之一，认证机构在对申请方的HSE管理体系进行正式审核前，应根据申请方的各种考虑因素，组建审核组。其中最关键的是审核组长的指定。
1．审核组的组成
认证机构应根据受审核方的规模、性质、特点和HSE影响委派合适的人选担任审核组长，由审核组长负责组建审核组。审核组可包括实习审核员和技术专家。审核组成员在审核组长的指导下开展工作。
在确定审核组的规模和组成时，应考虑以下方面：
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审核计划是确定现场审核的人员、日程安排以及审核路线的文件，通知受审核方（一般应至少提前3周审核组长通知被审核方，以便有充分的时间准备和提出异议）审核计划是指导现场审核工作的重要依据。由于HSE管理体系的认证审核一般分两个阶段，所以审核计划应按预审和认证审核分别编制，认证审核计划应在预案审核的基础上制定。
1．审核计划的内容
审核计划一般包括下述内容：
1）审核的目的和范围
两个阶段的审核目的和范围是不同的。
审核目的是通HSE体系认证实现取证和注册。审核范围即HSE管理体系所涉及的活动，产品或服务和涉及的部门和场所。
2）审核准则
即审核依据，主要是指体系标准、体纱文件和法律法规。
3）审核日期和地点
审核的起止日期和审核的地理区域。
4）审核组成员
审核组长和审核组成员名单，包括技术专家、验证审核员和观察员。
5）审核日程
包括审核的时间安排，一般以上、下午或以小时为单位进行审核日程安排，审核组人员的分工，受审核方拟接受审核的职能部门，审核中应予重点审核的要素，审核组内部会议及其与受审核方管理者召开的会议。
6）保密要求
审核组应严守受审核方有关产品、组织、管理和技术等信息保密的承诺内容。
在没有得到受审核方同意情况下，不得向任何第三方透露。
7）其它。
包括审核工作语言，陪同人员的作用说明，差旅安排要求等。
2．两个阶段审核计划内容的说明
表1对预审和认证审核计划的差异作了说明。
表1预审核和认证审核计划的差异
[例1]油田建设工程公司HSE管理体系预审核计划
项目编号：CPAC预200—
预审核计划
1．受审核方
名称：油田建设工程公司
地址：维吾尔自治区哈密市XX号邮编：
2．审核目的
确认贵单位的HSE管理体系是否符合SY/T6297《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准的要求，评价贵单位HSE管理体系是否具备认证审核的条件，为认证审核做准备。
3．审核范围
贵单位内与HSE管理体系有关的主要部门、岗位和设施。
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审核工作文件是指审核员在现场审核中所使用的审核检查表和审核记录、不符合报告、审核报告以及首末次会议签到等表格。认证机构一般对审核所需的各类文件都已编制并负责印制了统一格式的表格。因此，编制审核工作文件主要是由审核员根据受审核方的文件和其他信息资料编写审核检查表，以使审核工作有序而有效地进行。
现场审核中需用到的审核工作文件主要有以下几种：
—审核计划；
—审核检查表；
—审核任务分配表；
—审核计划日程表；
—首末次会议签表；
—审核记录；
—不符合报告；
—不符合项分布表；
—HSE管理体系审核报告。
审核组应根据以上工作文件的作用和特点，设施一套规范化的表格，使现场审核按照预定的要求进行。
1．检查表的作用
1）使审核员保持明确的审核目标
现场审核中会出现各种各样的问题，借助检查表，审核员可以保持审核主题的方向。即使有些偏离审核方向时，检查表也可起到提醒和警示的作用。
2）明确受审核部门所需审核的主要要素和内容
3）确保审核工作的系统和完整
在审核组内，审核任务各有分工，审核组长正是通过对检查表的审查，来把握审核的总体情况。现场审核时，审核员则依据检查表审核，保证审核内容没有遗漏，使审核程序规范化和系统化，从而确保审核工作的系统性和完整性。
4）保持审核的节奏和连续性
现场审核是一项高节奏而紧张的活动，由于审核的时间有限，不允许在某个问题上或某个区域逗留时间过长，依据检查表的安排，审核员可以控制时间，掌握进度，使审核连续进行，而不是跳跃式审核。
5）确保审核的正规化
依据检查表提问题，易于使审核保持连续和系统化，使所提问题有的放矢，且使受审核方感到审核员的审核有针对性有充分的准备，体现出审核员的专业性和正规性。
6）作为重要的审核记录
检查表中一般都设有“审核记录”栏，通过检查表可以反映审核员审核的内容、查实的证据以供审核员现场审核记录有关的事实，检查表是审核档案中的重要原始资料。
2．检查表的内容及格式
现场审核的方法很多，采用较多的一般是按要素审核和按部门审核的方法，如检查表通常是由各个认证机构根据自己的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容：
（1）受审核部门，审核时间、审核员姓名；
（2）审核的依据。一般是填写标准的要素名称和编号，受审核方体系文件的名称或作业指导书。
（3）审核项目和要点：依据标准或文件，列出审核的内容，主要解决“查什么”的问题。
（4）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查”的问题。
（5）审核与跟踪记录：供现场审核时记录审核结果，检查表的确立要灵活多样，不应硬性规定具体格式，检查表的部局和格式，通常有两种多形式，一种是“问—答”形式，答案是“是”或“否”；另一种是“问题—结论”形式。
3．检查表的编制方法
编制检查表是审核员必须掌握的一项基本功，也是一项技术性较强的工作。编制一份指导性较好的检查表，对审核员的审核工作是很有帮助的。
1）编制前的准备工作
在编制之前，要认真阅读受审核方的体系文件，了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求，了解该部门可能存在的危害与影响因素，查阅有关HSE法律法规文件要求。
2）编制检查表的要点
检查表的编制，主要是根据审核准则或受审核方的文件，列出“审核要点”和“审核方法”。
（1）关于审核要点：
①要根据标准的要求和受审核方的体系文件的要求，逐项列出要审核的内容；
②要注意逻辑顺序。
（2）关于审核方法：
对应审核要点列出审核的具体方法，包括抽样数。具体的审核方法应包括以下三个方面：
①“去哪里”，说明去哪个部门、哪个区域检查；
②“找谁查”，说明找哪些人来回答问题和证实；
③“怎么查”，说明要查哪些文件、资料、记录等证据，包括现场的观察。
以上是编制检查表的四项原则，即“查什么、去哪查、找谁查、怎么查”
3）编制和运用检查表的注意事项
（1）编制检查表要周密考虑，既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要素，也要考虑要素的逻辑关系，另外还要考虑法律法规及其他要素。
（2）检查表中提出的审核内容应以SY/T6276—1997标准、相关法律法规要求和受审核方的体系文件的规定为依据，而不能以审核员自己的观点或要求作为审核依据。
（3）抓住重点，抽样应有代表性。
（4）检查表应按预审核和认证审核分别编制，由于两个阶段审核的侧重点不同，因此针对同一要素的审核，编制检查表时在深度和广度上应反映出两个阶段不同的审核要求。
（5）审核组长负责对检查表进行审查，以保证审核的完整性。
（6）在现场审核中，根据实际情况可以对检查表的内容进行调整和补充。
（7）检查表是审核员的工作文件，应妥善保管，不应提交给受审核方。
（8）灵活运用检查表，不要逐条照本宣科，变成生硬的你问我答式的检查过程。